01

MODELLO 231 - Verifiche Collegio sindacale

< D. Lgs. 8 giugno 2001, n. 231 Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società

http://www.karrell.it/modello-231.html

http://www.gruppoalpitour.it/alpitourworld/chi_siamo/bilanci_relazioni.jsp?category=bilanci&num=2

http://www.rivista231.it/Legge231/Default.asp?SezioneId=17

http://www.mapilex.it/leggi1/ramod231.htm

CHECKLIST DELLE VERIFICHE

< 

DOCUMENTI DA VERIFICARE

<Verificare Adozione del modello

< 

Atto di adozione

<Verificare Aggiornamento e modifica modello

< 

Atti di aggiornamento

<Verificare Sistema organizzativo formalizzato: (art.6-7)

< 

< Organigramma

< 

Aggiornamenti

< Figure apicali e loro autonomia decisionale

< 

Deleghe

<Funzioni, responsabilità e linee gerarchiche

< 

Mansionari e aggiornamenti

<Verificare Organo di Vigilanza:

< 

<<Attività

< 

Registro delle attività (e programmi di verifica)

<<Riunioni

< 

Libro delle riunioni

<< Informativa

< 

Raccolta delle informazioni diramate ai destinatari

<Verificare Reati previsti

< 

Aggiornamenti

<Verificare Aree (reparti) e rischi connessi vedasi allegato (2.3 del modello)

< 

Protocolli o equivalenti di procedure

Esame dei rapporti dell’ ODV sulle verifiche effettuate

< 

<<Verifica delle procedure (protocolli)e delle loro fasi e dei relativi rischi (per ogni area o reparto)

< 

<<Verifica di irregolarità o violazione di procedure interne

< 

< 

 02

Antiriciclaggio – Verifiche Collegio sindacale

<D. Lgs. 21 novembre 2007, n. 231 - revenzione dell'utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio   

http://ascomprocida.wordpress.com/2008/04/01/le-nuove-regole-antiriciclaggio-per-artigiani-commercianti-professionisti-e-aziende/

http://www.irdcec.it/system/files/imce/aree-tematiche/ari/antiriciclaggio_cndc_aristeia.pdf

http://www.uic.it/UICFEWebroot/index.jsp?whichArea=Anti&lingua=it

http://www.mapilex.it/leggi1/riciclaggi.htm

http://www.aderc.info/aderc/index.php?option=com_content&task=view&id=546&Itemid=2

CHECKLIST DELLE VERIFICHE

< 

Documentazione esaminata e note

Controlli sull'archivio unico informatico

< 

Controlli sull'iscrizione all'elenco generale

< 

Controlli in base agli indici di anomalia

< 

Controllo Registro della clientela

< 

Controlli sulle singole operazioni

< 

< 

 03

Sicurezza del lavoro – Verifiche Collegio sindacale

<Decreto Legislativo 9 aprile 2008, n. 81 – Sicurezza sul lavoro

http://it.wikipedia.org/wiki/Sicurezza_sul_lavoro#Metodi_di_analisi_dei_rischi_lavorativi

http://www.blumatica.it/documentazione/DVR.pdf

http://www.laspeziacultura.it/servizio_prevenzione/pdf/Documento_valutazione_rischi_Camec.pdf

http://www.mapilex.it/leggi1/t-sicurezza.htm

http://www.inail.it/Portale/appmanager/portale/desktop?_nfpb=true&_pageLabel=PAGE_SICUREZZA

CHECKLIST DELLE VERIFICHE (art.53 e seg.)

< 

Documentazione esaminata e note

<Verifica Documento di Valutazione dei rischi contenente

< 

Documento DVR

<< Relazione sulla valutazione dei rischi (con organigramma di persone e strumenti)

< 

<< Indicazione delle misure di prevenzione e di protezione attuate

< 

<< Elenco dei dispositivi di protezione individuale

< 

<< Programma delle misure ritenute opportune pe migliorare  i livelli di sicurezza

< 

<< Procedure di sicurezza sul lavoro

< 

<< Planimetrie dell'edificio analizzato:

< 

<<Verifica del modello di organizzazione e di gestione (art.30)

< 

<Verifica attività del datore di lavoro (art.18)

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica attività del dirigente (art.18)

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica attività del responsabile  della prevenzione e protezione dei rischi (RSPR) (art19)

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica attività del rappresentante dei lavoratori (RLS) (art.50)

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica attività del medico responsabile (art.25)

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica attività dei programmi di informazione

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica dei verbali delle riunioni periodiche

< 

Verbali, lettere, ordini scritti ecc.

<Verifica dei fattori di rischio (caduta, lesioni da macchine, movimentazione dei carichi, rumore, videoterminali, stress lavoro ecc

< 

< 

 04

PRIVACY - Verifiche Collegio sindacale

<Decreto legislativo 30 giugno 2003, n.196 -.Codice in materia di protezione dei dati personali    

http://www.marzuillo.com/dps/index.html

http://www.pianosicurezza.it/index.asp?page=privacydps

http://www.privacyedps.it/codice-privacy.php

http://www.garanteprivacy.it/garante/navig/jsp/index.jsp?folderpath=Fac-simile+e+adempimenti

http://www.garanteprivacy.it/garante/doc.jsp?ID=1577499

http://www.compliancenet.it/?q=node/143

http://w3.uniroma1.it/security2/Eventi/20090424-Corasaniti.pdf

http://www.mapilex.it/codib/privacy.htm

CHECKLIST DELLE VERIFICHE

< 

Documentazione esaminata e note

<Verificare DPS-Documento Programmatico sulla Sicurezza contenente: (art.31a 36, allegato B)

< 

<Verificare Tipologia dei dati trattati

< 

Vedere DPS

<Verificare Modalità dei trattamenti di dati personali

< 

Vedere DPS

<Verificare Modalità di conservazione dei dati personali

< 

Vedere DPS

<Verificare Misure minime di sicurezza adottate (idoneità)

< 

Vedere DPS

<Verificare Responsabili  dei trattamenti di dati personali

< 

Organigramma

<<Verifica della attività dello Amministratore di sistema

< 

Lettere, ordini e documenti emessi

<<Distribuzione dei compiti e delle responsabilità

< 

Organigramma

< 

 05

05 - PERSONALE -- Verifiche Collegio sindacale

< 

CHECKLIST DELLE VERIFICHE

< 

Documentazione esaminata e note

<Verificare il posizionamento aziendale dei collaboratori

< 

atti sociali, organigrammi e mansionari posti in essere

 (a campione su uno o più dipendenti)

< 

<Verificare la posizione legale dei collaboratori

< 

 CNCL, previdenza , fisco, sicurezza,  privacy, responsabilità mod.231 ecc

(a campione su uno o più dipendenti)

< 

<Amministratori (consiglieri di amministrazione: CDA)

< 

 (su ciascun amministratore)

< 

<<Nomina dell’ Assemblea sociale

< 

Delibera di nomina dell’ Assemblea sociale

<<Delega generale 

< 

Delibera di delega generale  del CDA per gli amministratori delegati

<<Incarico particolare del CDA

< 

Delibera di incarico particolare del CDA per gli amministratori normali anche ai fini della  deducibilità fiscale dei loro compensi

<<Posizione legale degli amministratori

< 

Documentazione prevista dalle leggi speciali ( lavoro, previdenza, fisco ecc)

<Collaboratori dipendenti

< 

<Verifica ssunzione e/o l’assegnazione di mansioni

< 

Lettera ( o altro atto scritto ) dello Amministratore delegato

<Verifica delle attribuzioni di compiti e poteri gestionali (tariffe, spese ecc) da esercitare in via autonoma

< 

Delibera del CDA per attribuzioni di compiti e poteri gestionali (tariffe, spese ecc) da esercitare in via autonoma

<Verifica delle assunzioni e posizionamenti di dirigentiin base a CNCL

< 

Delibera del CDA per assunzione e posizionamento di dirigenti

<Verifica della posizione legale dei dipendenti -- Documentazione prevista dalle leggi speciali ( lavoro, previdenza, fisco ecc)

< 

Documentazione prevista dalle leggi  ( lavoro, previdenza, fisco ecc)

<Collaboratori autonomi

< 

<Verifica Professionisti iscritti all’albo

< 

Lettera di incarico del AD ( in certi casi rilevanti l’incarico può essere attribuito con delibera del CDA)

 (su ciascun professionista)

< 

Documentazione prevista dalle leggi  ( lavoro, previdenza, fisco ecc)

< Verifica Altri lavoratori autonomi (Co. Co. Co e simili)

< 

Lettera ( altro atto scritto) di incarico del AD

 (su ciascun autonomo)

< 

Documentazione prevista dalle leggi  ( lavoro, previdenza, fisco ecc)

< 

06

06 - MAGAZZINO  -- Verifiche Collegio sindacale

< 

CHECKLIST DI VERIFICA

< 

Documentazione esaminata e note

A) INFORMAZIONI GENERALI

< 

< verifica della titolarità del magazzino

< 

< verifica delle caratteristiche fisiche del magazzino

< 

< verifica delle autorizzazioni

< 

< verifica della osservanza delle disposizioni di legge

< 

< verifica delle merci ammesse ed escluse

< 

.< verifica delle manutenzioni

< 

C) PROCEDURE DELL'IMPIANTO SILO

< 

< contratto di affitto di spazi delimitati

< 

< condizioni generali e particolari di deposito

< 

< vigilanza sui depositi o spazi dati in affitto

< 

< responsabilità e assicurazione

< 

D) SICUREZZA SUL LAVORO DI MAGAZZINO

< 

< responsabile della sicurezza

< 

< personale addetto al magazzino e suoi compiti

< 

< orario di lavoro

< 

< luogo del lavoro adeguato alla sicurezza

< 

< uso di attrezzature di lavoro e di dispositivi di sicurezza

< 

< individuazione dei rischi

< 

< piano di emergenza ed evacuazione

< 

< se il modello organizzativo (d. lgs. N.231/2001) contiene i riferimenti all’articolo 30 del d.lgs n. 81/2008

< 

E) VIGILANZA SU AUTOMEZZI

< 

< responsabile dei trasporti su automezzi

< 

< verifica della documentazione legale (prevista dal codice stradale) in dotazione a ciascun automezzo

< 

< verifica della sicurezza nella movimentazione manuale dei carichi

<